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广东郁南农村商业银行股份有限公司关于征集第二届董事会非职工董事、监事会非职工监事候选人的通告

2023-10-24

广东郁南农村商业银行股份有限公司关于征集
第二届董事会非职工董事、监事会非职工监事

候选人的通告

各位股东：

本行第一届董事会、监事会即将届满，现根据《中华人民共和国公司法》《银行保险机构公司治理准则》和《广东郁南农村商业银行股份有限公司章程》（以下简称《章程》）有关规定，特向各位股东征集本行第二届董事会非职工董事、监事会非职工监事候选人，具体如下：

一、第二届董事会、监事会构成情况

（一）董事会。第二届董事会成员9名，其中职工董事3名，股东董事3名，独立董事3名。

（二）监事会。第二届监事会成员5名，其中职工监事2名，股东监事1名，外部监事2名。

二、非职工董事候选人与监事候选人的提名规定

（一）非职工董事候选人

1.根据相关法律法规和本行《章程》、有关制度的规定，单独或者合计持有本行有表决权股份总数3%以上股东、董事会提名与薪酬委员会有权提出非独立董事候选人（但同一股东及其关联方提名的董事原则上不得超过董事会成员总数的三分之一，国家另有规定除外）；单独或者合计持有本行有表决权股份总数1%以上股东、董事会提名与薪酬委员会、监事会可以提出独立董事候选人（已经提名非独立董事的股东及其关联方不得再提名独立董事）。

2.董事会提名与薪酬委员会对非执行董事候选人的任职资格和条件进行初步审核，合格人选提交董事会审议。

3.经董事会审议通过后，董事会向股东大会提出非执行董事候选人议案。

（二）非职工监事候选人

1.根据相关法律法规和本行《章程》、有关制度的规定，本行第一届监事会、单独或合并持有本行有表决权股份3%以上的股东可以提出股东监事候选人。同一股东及其关联人提名的监事原则上不应超过监事会成员总数的三分之一；本行第一届监事会、单独或合并持有本行有表决权股份1%以上的股东可以提出外部监事候选人。同一股东及其关联人提名的监事原则上不应超过监事会成员总数的三分之一。原则上同一股东只能提出一名外部监事候选人，不应既提名独立董事候选人又提名外部监事候选人。

2.监事会提名委员会对股东/外部监事候选人的任职资格和条件进行初步审核，合格人选提交监事会审议。

3.经监事会审议通过后，监事会向股东大会提出股东/外部监事候选人议案。

三、非职工董事与监事任职资格要求

本行非职工董事与监事的任职资格按照《中国银保监会农村中小银行机构行政许可事项实施办法》（中国银行保险监督管理委员会令（2019年第9号）相关规定及本行《章程》的要求执行。

四、非职工董事与监事候选人的提名时间及要求

（一）有权提名人。截至2023年10月20日登记在册且符合提名条件的股东有权提名非职工董事、非职工监事候选人。

（二）提名期限。2023年10月21日至11月10日12:00。

（三）资料送达方式。本次提名材料送达方式仅限于亲自送达或邮寄两种方式，如采取亲自送达的方式，则必须在2023年11月10日中午12:00前将相关文件送达至本行指定联系人处方为有效。如采取邮寄的方式，提名材料的原件必须在2023年11月10日中午12:00前邮寄送达本行指定联系人处方为有效（以本行董事会办公室收到时间为准），逾期视为放弃提名权。

（四）提名资料

1.董事、监事候选人提名函及提名人证明材料（如是自然人股东,则需提供其股票证及身份证明复印件<原件备查>;如是法人股东,则需提供其股票证及营业执照复印件并加盖公章<原件备查>）;

2.金融机构高级管理人员任职资格申请(备案)表（格式参见附件1）；

3.个人承诺书、履行反洗钱和反恐怖融资义务的承诺书（格式参见附件2）；

4.提名的董事、监事候选人的身份证明复印件（原件备查）;

5.提名的董事、监事候选人的学历、学位证书、职称证书复印件（原件备查）、夫妻双方的征信报告;

6.银行业金融机构从业人员个人处罚信息查询授权书（格式参见附件3）；

7.郁南农商银行关联自然人信息报告表（格式参见附件4）；

8.郁南农商银行员工任职回避工作摸排表（格式参见附件5）；

9.如提名独立董事的,还需提供独立董事候选人声明（格式参见附件6）；

10.能证明符合本通告和规定条件的其他文件。

注：若提名人（股东）未能在上述规定期限内按要求提交提名材料或提交材料不足，均视为放弃提名本行第二届董事会非职工董事候选人、非职工监事候选人的权利。